Novato投资公司在调查中申请破产

两家因涉嫌财务不当行为而接受联邦调查的Novato房地产投资公司已申请破产。

专业金融投资者公司及其主要基金专业投资者安全基金公司周日在北加州美国地方法院寻求第11章的保护。

在向法院发表的声明中，迈克尔·霍根(Michael Hogan)是公司法律团队于6月聘用的一名公司重组官员，他总结了他所说的两家公司及其已故所有者长达三年的“庞氏骗局式经营”。 ，肯尼斯·凯西。霍根说，投资者借给公司的数亿美​​元“被用来偿还欠现有投资者的债务，并使凯西本人个人受益。”

霍根写道：“与公司相关的其他人似乎也参与了该计划并从中受益，这项调查仍在进行中。”

该文件估计，大约有1,000名受害者和大约500名投资者的投资“与潜在的不正当收益混在一起”。

霍根写道，如果没有进一步的投资和贷款，两家公司将无法履行对各类投资者的每月利息义务。

在5月Casey死后，美国证券交易委员会开始对两家公司进行调查。负责死亡后过渡的律师事务所在当月向SEC报告了财务违规行为。

凯西此前曾在1990年代后期曾在联邦法院对多项欺诈和逃税指控认罪，这一事实很多投资者都没有意识到。

该公司的三名官员于6月辞职，其中包括前首席执行官Lewis Wallach。无法联系Wallach发表评论。

霍根说，凯西的前妻，凯西房地产的代表夏琳·阿尔巴内塞(Charlene Albanese)也于本月初辞去了专业金融投资者的董事会董事。

“在律师的建议下，我担当了积极的导演角色，以便派出经验丰富的独立专业人员来保护财产，”阿尔巴涅斯在一封电子邮件声明中写道。“经过30年的不当行为，CRO Mike Hogan现在负责法医会计和重组公司这一艰巨的任务。公司运作稳定，已提交第11章，并且我已辞去董事职务，以便专业人士和债权人可以任命一名合格的独立董事。

“我伤透了肚子，感到恶心，以至于包括肯尼在内的许多投资者都对肯的举动感到震惊。”阿尔巴涅斯继续说道。“像所有其他投资者一样，我正在等待观察可以保留的内容。”

这些公司被推销为马林县领先的商业房地产所有者，在马林和索诺玛县的28个物业中拥有近600,000平方英尺的商业仓库和办公空间以及1,000套公寓。据霍根说，这些物业的总估值约为5.5亿美元。这些公司的未偿债务约为4亿美元，还欠投资者2.5亿美元。

在一群投资者向地区法院请愿以针对专业投资者安全基金的强制性破产程序，以追回数百万冻结的投资后，提交了破产申请。霍根说，该公司同意这项请愿书，并试图将这两个案件合并。

代表寻求破产程序的投资者的律师黛布拉·格拉斯格林(Debra Grassgreen)拒绝置评。

霍根在周日致两家公司的1,000多名投资者的信中表示，寻求破产救济被确定符合该公司的最大利益。

霍根写道：“如您所知，我们已经确定了管理投资者资金回收的最佳流程已有数周之久。”“我们感谢您在进行分析时的耐心等待，因为我们知道对于您来说，这是PFI和PISF投资者的艰难时期。”

霍根(Hogan)的代表在周二到达发表评论时，提到了给投资者的信。