摩根大通面临欺诈交易行为可能面临的10亿美元罚款

彭博社援引匿名消息人士的话说，此前对摩根大通公司(JPMorgan Chase)(纽约证券交易所股票代码：JPM)的欺诈性交易活动进行的调查可能在本周达到最高点，并对美国最大的银行处以10亿美元的罚款。

新闻来源报道说，调查涉及司法部，商品期货交易委员会和证券交易委员会的调查。

这三个机构正在调查摩根大通贵金属和国库券柜台上的交易者是否通过所谓的“欺骗”程序非法开发了市场。

“欺骗”是一种方法，交易者通过该方法下达期权定单，但随后不继续执行。目的是使股票或金融工具看起来朝某个方向移动，以试图使市场跟随并最终使价格朝期望的方向移动。

去年，美国司法部(Justice Department)起诉摩根大通(JPMorgan Chase)的多名员工涉嫌敲诈勒索，包括该行贵金属部门前负责人迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)。

如新闻稿所述，员工从事“欺骗”，即下达“他们打算在执行前取消的订单(欺骗性订单)，以创造流动性并推动价格朝着他们想要在市场另一侧执行的订单行进” 。”

根据对个人的这些指控，摩根大通发现，美国监管机构正在与“欺骗”有关的另一项调查中对该银行进行调查。

彭博社的一位消息人士称，悬而未决的和解可能会导致摩根大通承认不法行为，但除罚款外，进一步的处罚尚不清楚。