FTE Networks前高管被控证券欺诈和资产诈骗 被SEC起诉

FTE Networks 的前高管周四分别被联邦检察官和曼哈顿地区检察官办公室以一系列刑事罪名起诉，该公司曾是一家曾经的电信公司，其股票去年从纽约证券交易所退市。

迈克尔·帕莱斯基 (Michael Palleschi) 和大卫·莱瑟姆 (David Lethem) 两人也因同样的行为而在美国证券交易委员会的民事诉讼中被起诉，这也是联邦法院对他们提出刑事起诉的依据。

FTE Networks 前首席执行官 Palleschi 和该公司前首席财务官 Lethem 在联邦案件和 SEC 投诉中被指控一项广泛的计划，以欺诈手段隐藏 FTE Networks 2016 年至 2019 年不断恶化的财务状况。

在这些案件中，这些人还被指控从公司挪用数百万美元用于支付私人飞机的使用、豪华汽车、个人信用卡、未经授权的电汇、股票发行和未经授权的加薪。

在曼哈顿 DA Cyrus Vance Jr. 办公室获得的大陪审团起诉书中，这些人被指控从 2018 年 11 月开始从曼哈顿的 Benchmark Builders 公司窃取超过 2800 万美元的建筑信托资产。

据称，这些人从 FTE Networks 的全资子公司公司转移了这些资产，以偿还 FTE 获得的数百万美元的第三方贷款。在这种情况下，他们被指控犯有一级盗窃罪。

Palleschi 是佛罗里达州那不勒斯市的 46 岁居民，周四早上在纽约州北部被捕，而 62 岁的 Lethem 在佛罗里达州被捕。

他们定于周四晚些时候在不同的联邦法院出庭。

Palleschi 于 2014 年至 2019 年 5 月担任 FTE 董事会主席兼首席执行官，而佛罗里达州迈耶斯堡的 Lethem 于 2014 年 6 月至 2019 年 3 月担任首席财务官。

联邦刑事起诉书指控他们与他人合作，以“多方面的计划，以欺诈方式向投资者、贷方和会计师表明公司的财务状况比实际情况好”。

根据周四公布的大陪审团起诉书，该计划据称从 2016 年持续到 2019 年，其中包括隐藏价值 2200 万美元的公司可转换债务的可转换和认股权证特征，并承认超过 1200 万美元的虚假收入。

起诉书称，债务特征的隐瞒最终导致 FTE Networks 重报 2017 年的净亏损 9200 万美元。

该指控文件称，Palleschi 和 Lethem 以及其他人在财务文件中做出了虚假陈述并遗漏了关键事实，“以掩盖 FTE 经营亏损不断增加的趋势”，并避免公司股票价格下跌。

起诉书指出，如果 FTE 的股价跌至某个水平以下，则可能触发该公司的债务契约，迫使其破产。

这两名男子被控六项刑事罪名，其中包括串谋进行证券欺诈、电汇欺诈、不当影响审计行为和严重盗用身份。

联邦案件正在由位于曼哈顿的纽约南区美国检察官办公室起诉。

“相反，Palleschi 和 Lethem 选择对 FTE 的财务状况撒谎，以使公司的财务状况看起来比以前更健康，从而欺骗 FTE 的股东和贷方，”SDNY 美国检察官奥黛丽·施特劳斯 (Audrey Strauss) 说。

“Palleschi 和 Lethem 没有对他们的投资者坦诚相待，而是选择了一种简单的方式，通过伪造文件和伪造签名来混淆 FTE 的真实财务状况。”

SEC 的投诉指控 Palleschi 和 Lethem 直接违反或协助和教唆违反证券法的反欺诈、报告和代理征集规定。

FTE Networks目前从事住宅房地产租赁业务。该公司现任临时首席执行官迈克尔·贝斯 (Michael Beys) 是一名律师，曾任纽约东区美国检察官办公室的联邦检察官，该办公室是 SDNY 的姊妹管辖区。

贝斯周四在接受 CNBC 采访时表示，“该公司已经并将继续与 SDNY 和 SEC 合作。”

“我们期待正义得到伸张，”贝斯说。

“公司正在继续前进，并希望为公司股东回报和挽救价值，”他说。“我们是好人，将继续努力从帕列斯基和莱瑟姆留下的烂摊子中恢复过来。”

2017 年被 FTE Networks 收购的 Benchmark Builders 周四表示，该公司的高管已就 Palleschi 和 Lethem 涉嫌犯罪向曼哈顿 DA 办公室发出警告。

Benchmark Builders 在通过电子邮件发送给 CNBC 的一份声明中表示：“今天的起诉是我们在 2018 年底为保护我们的分包商和客户做出艰难决定的结果，当时我们就信托基金资金的不当使用问题联系了曼哈顿地区检察官。”

该公司表示：“我们将自己的个人资源投入到该业务中，以保护分包商及其工人，并在大约 2 年前与 FTE 分离。”

“没有一个分包商或客户受到这些事件的影响，没有一个工人错过了薪水。这个城市的建筑业可能是一项艰巨的业务，但我们始终将诚信放在首位，这就是导致今天发生的事情的原因。我们很高兴能够做到这一点，并将重新专注于为我们的客户提供服务。”

美国证券交易委员会的诉讼寻求永久禁令、处罚和禁止两人担任上市公司的高级职员和董事，以及“追缴和判决前的利息，以及在涉嫌欺诈期间支付给 Palleschi 的基于股权的补偿”。美国证券交易委员会说。

美国证券交易委员会迈阿密地区办事处主任埃里克·布斯蒂洛 (Eric Bustillo) 表示：“被告参与了一项令人震惊的计划，欺诈性地夸大 FTE 的收入，以描绘公司财务状况的虚假画面，同时挪用数百万美元供他们个人使用。”

“我们致力于追究那些向公众提供重大虚假财务报告的负责任的高管，以及那些为个人利益掠夺公司的人，”布斯蒂略说。

FTE 总部位于纽约和佛罗里达州那不勒斯，此前其股票在场外交易 OTCQX 市场交易，但到 2017 年 12 月在纽约证券交易所的美国市场交易。

两年后，它在纽约证券交易所暂停交易，并于 2020 年 5 月 21 日退市。

2019 年底的一份新闻稿称，该公司被告知退市程序，因为纽约证券交易所已确定 FTE 或其管理层“从事了在交易所看来违反公共利益的业务”。