花旗集团(纽约证券交易所:C)显然正面临联邦监管机构的纪律处分。周一在《华尔街日报》上发表的一篇文章援引“知情人士”的话报道说,货币审计署和美联储计划正式谴责该银行的风险管理系统和程序。

这种斥责可能采取同意令的形式,这将迫使花旗集团采取近乎立即的行动以改善其系统。文章的消息来源没有提供有关公司是否面临罚款或罚款的见解。

虽然花旗集团最近有所缩减,但花旗集团仍然是一家庞大的国际公司,多年来建立了积极的扩张和收购活动。结果,它的风险管理制度在某些实践领域和某些地区是大杂烩。

该公司承认其在风险管理方面的缺陷,并承诺做得更好。《华尔街日报》援引发言人的话说:“我们完全致力于改善风险和控制环境。”“但是,尽管我们在每个领域都取得了重大而可证明的进展,但我们认识到我们还没有成为我们需要的地方,必须改变。”

这种改变显然已经来了很长时间。《华尔街日报》的消息人士说,出于公众的观点,并且在过去的几年中,监管机构已要求该银行改善其风险管理系统,但这些要求并未取得预期的效果。

花旗集团在这一领域的缺点在八月备受关注,当时它无意中向陷入困境的化妆品公司露华浓(Revlon)的一组债权人寄出了9亿美元。这引发了银行疯狂地试图取回钱的尝试。花旗集团将事故归咎于人为失误。

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