大陪审团以三项欺诈罪起诉电动汽车制造商尼古拉的创始人特雷弗·米尔顿

根据周四公布的起诉书，联邦大陪审团指控尼古拉创始人特雷弗·米尔顿 (Trevor Milton)犯有三项刑事欺诈罪，罪名是在“业务的几乎所有方面”撒谎以促进电动汽车初创公司的股票销售。

曼哈顿的美国检察官办公室指控这位 39 岁的亿万富翁，他于 9 月辞去董事长职务，犯有两项证券欺诈罪，包括对该公司作出虚假陈述和电汇欺诈。

美国证券交易委员会周四还对米尔顿提起民事证券欺诈指控。美国证券交易委员会要求纽约南区美国地方法院永久禁止他在一家发行证券的公司担任管理人员，以交出所有不义之财并支付罚款。

“这是一个非常直接的案例，弥尔顿撒谎以产生对尼古拉股票的大众需求，至少从 2020 年 3 月左右开始，当尼古拉宣布其股票将公开上市时，弥尔顿越来越专注于保持尼古拉的股价高位， ” 美国检察官奥黛丽施特劳斯在周四的新闻发布会上告诉记者。

米尔顿坚持认为他是无辜的。根据周四发送的电子邮件声明，由布拉德·邦迪 (Brad Bondi) 领导的法律团队表示，米尔顿“在一次错误和无能的调查后被错误地指控”，并且在他被无罪之前不会伸张正义。

周四下午，弥尔顿在曼哈顿法庭上对刑事指控表示不认罪。他获得了以他在犹他州的两处房产为抵押的 1 亿美元债券而获释。他被禁止联系投资者。

检察官说，米尔顿制定了一个复杂的计划，旨在通过对公司的产品、技术和未来的销售前景撒谎来提高公司的股票以谋取私利。他们指责他利用尼古拉的交易通过一家特殊目的收购公司上市，瞄准业余散户投资者，其中一些投资者损失了数十万美元。

这份长达 49 页的起诉书称：“米尔顿的计划针对的是个人、非专业投资者——所谓的散户投资者——通过社交媒体、电视、印刷和播客采访直接向投资公众做出虚假和误导性陈述。”

大陪审团表示，米尔顿应该没收所有“可追溯到上述罪行的实施”的财产，其中可能包括他在尼古拉于 2020 年 6 月上市时赚取的超过 10 亿美元。

周四，尼古拉的股价暴跌 15.2%，至每股 12.03 美元。这与公司上市几天后的 2020 年 6 月 9 日创下的历史高点 93.99 美元相比大幅下降。

哥伦比亚大学证券法教授约翰咖啡表示，寻求认罪协议可能符合米尔顿的最佳利益。他说，联邦检察官提出的指控“并不是可以有合理争论的细微差别。”

“如果他是理性的，米尔顿先生应该寻求辩诉交易，”他在给 CNBC 的电子邮件中说。

米尔顿是公司的最大股东，在公司价值最高时持有约 85 亿美元的尼古拉股票。去年夏天，尼古拉的估值一度超过福特汽车，达到 310 亿美元。

大陪审团表示，米尔顿应该没收所有“可追溯到上述罪行的实施”的财产，其中可能包括他在尼古拉于 2020 年 6 月上市时赚取的超过 10 亿美元。

检察官说，米尔顿“有动机参与欺诈计划，以充实自己并提升他作为企业家的地位。”

尼古拉在一封电子邮件声明中表示，它“在整个调查过程中与政府合作”。该公司强调，这些指控是针对米尔顿而不是尼古拉。

该公司表示：“我们仍然致力于我们之前宣布的里程碑和时间表，并专注于今年晚些时候从公司的制造工厂交付 Nikola Tre 电池电动卡车。”

许多关于虚假和误导性陈述的指控被卖空者兴登堡研究公司发现。

在 9 月的一份报告中，兴登堡指责米尔顿对尼古拉的技术做出虚假陈述，以发展公司并与汽车公司合作。这份题为“尼古拉：如何与美国最大的汽车原始设备制造商建立合作伙伴关系的谎言之海”的报告发布两天后，该公司宣布与通用汽车达成交易，导致两家公司股价飙升。卖空者将尼古拉描述为米尔顿的“建立在数十个谎言之上的复杂欺诈”。

经过内部调查，尼古拉在 2 月份表示，它发现米尔顿在 2016 年通过公司 IPO 做出了几项不准确的陈述，误导了投资者。